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南方保本混合型证券投资基金2011年年度报告-基金公告

基金应用:来自南方的基金应用股有限公司

基金托管人:柴纳耕种筑股股有限公司

送出日期:2012年3月26日

1大要诀
 要紧微量
基金导演董事会、董事抵押不在虚伪的通信记载。、给颠倒的的劝告性提交或重要的投下,然后其材料的忠实。、精确与装满的性承当身体的和相互相干法度妨碍。。本年内音色先前三分之二完毕孤独董事签名认可,并由主席当播音员。。
股股有限公司柴纳耕种筑基金托管人,于2012年3月20日查核了本音色正中鹄的财务定量、净值表示、赢得分派养护、财务记账音色、覆盖结成音色等,缺乏颠倒的的记载来确保复习功课的材料挑剔R。、给颠倒的的劝告性提交或重要的投下。    
基金导演赞成老实言而有信。、坚韧妨碍根底与应用与器具,但它不克不及抵押根底终于的。。   
基金的过来业绩不谢代表其侵入的业绩。。覆盖是有风险的,覆盖者应在意读数基金阐明书和基金回复养护。。  
年度音色摘要摘自年度代表机构。,覆盖者缺少理解更多特殊情况。,应读数年度音色的原文。。
眼前的音色期自2011年6月21日(基金和约见效日)起至12月31日止。
2基金简介
基金根本养护
该基金崇高的来自南方的本钱混合。
基金主加密202212
盟约型开路式基金运作图案
基金和约见效日期:2011年6月21日
基金导演来自南方的基金应用股有限公司
股股有限公司柴纳耕种筑基金托管人
音色末期的,基金的总一份遗产为4。,570,556,份
基金和约术语不表示保存或保存时用作弊预先打算好终于的。
基金阐明书
覆盖目的:该基金按利害举行资产无效地利用,在抵押答应证物权的比照保证基金的实现,励波动基金资产欣赏。
覆盖战术 本基金采取忠实的除覆盖结成管保战术(Constant-Proportion Portfolio Insurance,完本钱钱保值欣赏的目的。。
业绩匹敌旗 筑时限存款3年时限存款钱币利率
风险报复特点:基金是有答应证的基金。,属于用纸覆盖覆盖基金的低风险旺盛生长。
基金应用和基金托管人
基金应用
著名的人物:柴纳耕种筑来自南方的基金应用股有限公司股有限公司
通信演示正大光明人 姓名 鲍文革 李芳菲
联系器 0755-82763888 010-66060069
信箱 manager@southernfund.com lifangfei@abchina.com
客户效劳器400—88—8899 95599
描绘 0755-82763889 010-63201816
2.4通信演示图案
基金年度音色的应用员网站
基金年度音色贮备基金导演、基金托管人办公楼地址
3大财务定量、基金净表演与赢得分派
首要记账记录和财务定量
总结单位:人民币元
三。2011年6月21日和2011 12月31日的记录和定量
现期使完满支出额77,454,367
现期赢得101,907,
额外的相等的地基金一份遗产眼前的赢得
净股增长速率为0%
2011年末的2个终极记录和定量
基金一份遗产的赢得可以在末期的分派。
终极前腹核4,667,961,
末期的前腹核
注:1、基金自基金见效日起一年内徒然。。  2、眼前的使完满进项是指基金的利钱支出额。、覆盖进项、估及对立的事物支出额(以前的男朋友或女朋友公允涵义变卦支出额)的抵消,现期赢得加法运算公允涵义C。       3、任期完毕时的赢得分派,采取末期的财务状况表中未分派赢得与未分派赢得中已使完满切开的孰低数(为末期的抵消,外呈现期)。
4、基金业绩定量以前的男朋友或女朋友扣留人签字的本钱。,现实支出额程度在下面免费后列出的数字。。

基金净表示
三。基金一份遗产净增长速率及其与旗进项率的匹敌
阶段 一份遗产净值增长速率① 一份遗产净值增长速率基准偏差② 业绩匹敌旗进项率③ 业绩匹敌旗进项率基准偏差④ ①-③ ②-④
过来学期 1.69% 0.10% 1.39% 0.00% 0.30% 0.10%
过来六岁月 0% 0.08% 2.77% 0.00% -0.67% 0.08%
自基金和约见效起到眼前为止 0% 0.08% 2.91% 0.00% -0.81% 0.08%

3. 自基金和约见效以后基金一份遗产累计净值增长速率变卦及其与声画同步业绩匹敌旗进项率变卦的匹敌
注:1、基金到达术语为学期。,仓库栈完毕时的资产分派比率为。  
2、基金自基金见效日起一年内徒然。。

3. 自基金和约见效以后基金每年净值增长速率及其与声画同步业绩匹敌旗进项率的匹敌
注:基金自基金见效日起一年内徒然。。
近三年来基金的赢得分派
无。
注:基金自基金见效日起一年内徒然。。

4应用音色
基金导演和基金导演
4。基金导演及其应用基金的阅历
来自南方的基金应用股有限公司被柴纳证监会(1998)4同意。,来自南方的用纸覆盖股有限公司、厦门国际寄托覆盖公司、广西寄托覆盖公司结合导演。2000年,柴纳证监会用纸覆盖基金〔2000〕78同意增添股扩股,记录本钱为人民币1亿元。。2005年,柴纳用纸覆盖监视应用委任状同意的用纸覆盖基金〔20〕,记录本钱1亿元人民币。。2010年,经证监答应[2010]1073号文赞成深圳私人飞机场(盘旋)股有限公司将其持一些30%股权让给深圳覆盖桩股有限公司。眼前承认制建筑物:华泰用纸覆盖股股有限公司45%、深圳覆盖桩股有限公司30%、厦门国际寄托股有限公司15%及兴业银行用纸覆盖股股有限公司10%。
直到音色期完毕,该公司应用资产达1。,大概70000000000元,2只封闭式基金的应用——开远、天元基金;30开路式基金-来自南方的生长基金、来自南方的给予财富联系基金、来自南方的对冲基金、来自南方的现钞福利基金、来自南方的肯定的分派基金、来自南方的高增长基金、来自南方的多利激化联系基金、来自南方的使稳定增长II基金、来自南方的业绩增长基金、来自南方的身分选择基金、南脾气暴躁的人实际情形题材基金、来自南方的全球精选分派基金(QDII基金)、盛盛来自南方的特别红利份基金、来自南方的主要担保基金、恒源南不盈不亏钱混合基金、上海南方吹来的和深圳300讲解的基金、华南用纸覆盖讲解的500讲解的基金、深圳用纸覆盖许多所讲解的基金、来自南方的深圳用纸覆盖许多所讲解的基金包扎基金、来自南方的战术优选法股权覆盖基金、CSI、来自南方的相当富有的实际情形、叫吐艳讲解的基金、CSI、来自南方的相当富有的实际情形、叫吐艳讲解的基金包扎基金、来自南方的宽裕联系基金、来自南方的金砖讲解的基金(QDII基金)、来自南方的领到增长混合型基金、华南用纸覆盖讲解的50讲解的基金、来自南方的答应证本钱混合基金、上海380许多型开路式讲解的基金、来自南方的上海380许多型开路式讲解的基金包扎基金和来自南方的柴纳中小盘基金(QDII基金);和几个的内阁的社会保证密谋。、公司年金与特殊账目覆盖结成。
2基金导演(或基金导演组)和基金导演辅助物
基金导演姓名(辅助物)以该基金的名。
供职日期 离任日期
蒋峰 本基金的基金导演 2011年6月21日 – 11 国家的节约状况博士,基金资历。曾为禹鹏华根底和波金基金公司任务。,2003年11月至2006年11月,波金增殖用纸覆盖覆盖基金导演。上来自南方的基金2007,2007年6月至2010年12月,来自南方的对冲基金导演;2008年1月至2009年2月,南宝园基金导演;2008年11月到眼前为止,楠恒元基金导演,2010年10月到眼前为止,南盛园基金导演,2011年6月到眼前为止,来自南方的抵押基金导演。
孙鲁闽 本基金的基金导演 2011年6月21日 – 9 南开复杂的性大学理学和国家的节约状况双学士、澳元新南对食言复杂的性大学工商应用硕士,基金资历。曾在厦门国际筑福州分栏任务。,来自南方的基金应用股有限公司2003年4月上,陆续叫研讨作为正式工作人员的、来自南方的高层和来自南方的脾气暴躁的人基金导演辅助物导演,2007年12月至2010年10月,来自南方的基金公司年金及特殊资产覆盖导演。2010年12月到眼前为止,来自南方的对冲基金导演;2011年6月到眼前为止,来自南方的抵押基金导演。
注:1、商定的日期为基金和约见效日期。;    
2、上路日期是争辩公司的去职日期被解聘的日期。;    
3、用纸覆盖事情的价值与关心规则相适应。 
应用者应基金应养护的当播音员
音色期内,基金导演僵硬的应中华人民共和国用纸覆盖事情、《用纸覆盖覆盖基金运作应用办法》、《用纸覆盖覆盖基金使好卖应用办法》和《用纸覆盖覆盖基金通信演示应用办法》等关心法规及各项执行原则、南恒源答应证基金对混合用纸覆盖的规则,鉴于老实信誉、坚韧妨碍根底与应用与器具,在僵硬的把持风险的比照,为基金扣留人网球场最大有益。音色期内,基金运作的装满的的法度跟着人去,不伤害基金扣留人的有益。封锁排序、覆盖除和覆盖结成契合相互相干L。
音色期内正好叫应用者特殊暗示
4。正好许多规定的执行
音色期内,基金导演严寒气候施工正好许多指导者视图,使完备相关系的的规定和步骤,我们的必然的僵硬的把持各式各样的事情的正好手段。,正好经纪其应用下的承认基金和覆盖结成。
4。覆盖结成与类似的资产结成的表演匹敌
注:基金导演不应用类似的于对立的事物的覆盖结成。。
4。非常许多行为的特殊塑造
本基金于音色期内不在非常许多行为。
导演对覆盖战术与表演的解说
4。音色覆盖基金的覆盖战术与运作剖析
2011年A股市面校正的延伸和工夫逾越了大切开人的凝视。负面的根本因子包孕不竭增添的夸张记录。、海内使排成一行或一系列策略性继续加紧、零件覆盖平台的坏账与除英国外的欧洲国家约定的晋级,股票上市的公司的终于的凝视一向在下调。。融资的反抗性的一面是未断气的融资。、上涂料和巨大使萧条、本钱市面的引力一向在空投,烦乱的财务状况事业A股估值空投的旨趣。。
联系市面也阅历了2011崎岖不定。。在钱币策略性的不竭紧缩下,前三使驻扎联系市面一直承认继续的I,在三使驻扎末,钱币贬值的拐点和紧缩的滞后效应,我们的在意钱币策略性一般地说是变得和蔼的。,与之相关系的,联系市面也迎来了行情看涨的市面的牧师走势。,四使驻扎进项率曲线板空投了50bPs完毕。。
2011年度市面表示倒退,上海和深圳两市库存显现空投旨趣,上海和深圳300讲解的下跌782点,年内缩减25%。。2011年度A股市面融资范围手脚可以到的范围7000亿。,不在乎那样地比2010空投了3000亿,但在紧缩的策略性外行的下,很难说这是每一阵地。。当覆盖者对策略性和本钱的渴望织进有工作的时,2010,新兴实际情形和题材股的生长神怪故事一向那样地,而以筑等为代表的圣盘稳当可靠的有利条件财物和以求购食品和奠酒为代表的波动增长类个股表示对立较强。
基金运作思绪,争辩首要的联系和份的根底达到每一覆盖结成。,复原垫是修建仓库栈的首要办法。。表示保存或保存时用无效地利用树高级短路引信、筑草案存款与肯定的插一脚筑同性随时可收回的贷款。股权覆盖状态做较低程度,延缓时期。,坩埚旺盛生长首要是波动增长的份。。跟随基金的复原性垫加厚,逐渐增强股权资产无效地利用除。,只因为然而体系性弄错的风险,股权资产无效地利用仍做较低程度。。求购食品和奠酒、纺织须穿礼服的、高端小题大做和对立的事物内生节约继续增长。联系覆盖形势,我们的在覆盖钱币利率本领形势对立小心的。,钱币利率约定术语、位做低程度。。论贷款债务的选择,首要集合在中高档旺盛生长上。,防止城市覆盖联系。、实际情形约定等信贷风险较高的联系。。
4。基金音色期内的表示
截到2011年12月31日,前腹核为人民币。,自基金找到(2011年6月21日)以后的净值增长速率为0%。
微观节约应用者、用纸覆盖市面与实际情形旨趣期待
期待侵入的,我们的以为,柴纳节约构象转变应对全球节约放使冷静筑堤。2012年与过来两年在微观节约上呈现的最大互换是助动词=have夸张的渴望将会狡猾的削弱,钱币策略性的首要基调将保养中立。,存款预订或保存率将继续空投。。不动产覆盖、内阁根底设施覆盖和对立的事物覆盖增长压力,电网、柴纳节约有成功希望的人在2012使完满缓慢地降落。鉴于主权约定危险,2012,除英国外的欧洲国家装满的的进入衰退的可以性是GRE。,不在乎美国节约仍做稳步权休眠的折术中。,倘若权休眠折术也会比市面凝视好。,但总而言之,柴纳的兔子洞增长将承认更大的应战。。在增添住宿者支出额和重构E的配乐下,消耗仍有波动增长的潜力。,CPI大幅空投,住宿者的现实买通将受到无效提起。,消耗认为会增添。
从估值的角度,眼前,PE的装满的的市面估值对立较低。,但与2008的本钱市面比拟,有两个值当我们的在意的差别。。率先,从根本上看,形成大块策略性将举行修长的和建筑物校正。。其次,从开价权的角度看,与2008年末比拟,2012大同伴的减持确凿开端了。,这宣讲A股市面将从过来的筑堤本钱当中的博弈翻译实际情形本钱与筑堤本钱当中的博弈,大方的高涵义股将进入涵义回归的无边的路途。
2012,本钱市面在总计庞大的总计庞大的不决定。,但我们的也必然的在意侵入的市面互换的不行避免的。。率先,节约展开办法的表示保存或保存时用转变,过来的节约增长求助于实际情形。、根底设施覆盖与兔子洞向小题大做的表示保存或保存时用转变、效劳业覆盖与消耗。其次,用纸覆盖市面根底规定的变迁,比如,执行退市规定。,IPO图案变革,再融资事情引见等。。第三,覆盖者建筑物的互换,侵入的管保基金、社会保障、公司年金和对立的事物养老基金的增长速度要快于。这些互换终极事业覆盖理念的代替物。,低估值、高股息、波动增长的份可以变得覆盖者给予财富分派的同位素载体。。
2012的认为认为于网球场由于低RIS确实定质的增益。。份资产的消耗将集合在消耗上。、高端创造、低估的稳当可靠的有利条件财物,如能在数个位置作替补的。联系覆盖形势,我们的将亲密关怀贷款量。、PMI记录在上面定量,眼前,中高档信誉债仍是我们的的首选CHO。。
基金应用正中鹄的监视审计任务
音色期内,基金导演僵持万事从基准运作。、望风风险、支集基金扣留人有益,争辩公司内容把持的总体需要,继续注意使完备内容把持机制。,增强内容风险把持与望风,确保各项法规和应用规定的预定,抵押基金和约的严寒气候施工。。公司比照规则的P对审计机关举行监视。,表示保存或保存时用实时考察所、现场反省、鲜明当场测试和作为正式工作人员的查询等办法。,基金运作的孤独审计与公司管理,碰见成绩,即时现在改良提议,催促事情机关,同时,会时限向董事会收回考察所音色。。
音色期内,基金应用的内容监视和审计任务首要是:
(1)促进使完备公司内容应用规定。
本年内,监察部增强了审计任务。、改变任务,对VaR内容把持规定的修正和提议,我们的也在意到体系的合精神和无效性。,公司内容把持规定促进使完备。,使完满更好地的风险望风目的。 
(2)内容审计和SAS70国际特殊验明。
比照证监会的需要对公司覆盖、研讨、许多、通信技术、根底计、记录指示、人文资源、时限对基金使好卖及对立的事物首要事情举行审计。同时,覆盖研讨、通信技术、直销资产、秘密地事情及对立的事物相互相干事情都举行了特殊调整,反省事情展开的契合性和体系执行的无效性。表示保存或保存时用一年多的励,SAS70又美满使完满,普华永道记账师事务所于2011年3月15日号了无保存视图的SAS70内容把持音色。
(3)事前阻碍。、三个阶段的任务把持和预先监视。,增强日常覆盖运作的应用和监控。,确保覆盖遵照不变的的覆盖方针决策顺序,基金覆盖结成与身体的份覆盖契合除,严寒气候施工画轮廓答应规定,抵押基金覆盖孤独性、正好。
(4)继续填写反业务行贿任务。,从源头把持使好卖风险
本年内,我公司肯定的展开反业务行贿任务。,代劳公司的资产、直销事情自检,这项任务有助于更好地地把持使好卖风险。。
(5)相互相干法规的栽培和专业性的的培育
本年内,公司采取表面专家与内容专业相结合,相互相干法规栽培和职业道德栽培,它促进增强了我们的的应品种和职业道德。。
(6)完全地插一脚新本领设计、新事情拓展任务,正大光明日常和约复习功课,监视客户赞扬处置。肯定的插一脚SF新规前的议论。
(7)通信演示与覆盖者相干应用
使完满基金和公司的通信演示。,确保所演示通信的忠实。、精确与装满的性;注重手段监视和覆盖者相干应用任务。
使完满了前述的任务。,音色期内本基金运作折术中未发生禁止性关系许多、内情许多,基金导演应用的基金当中缺乏穿插许多。,基金运作的装满的的法度跟着人去。在未来的任务中,基金导演赞成据守诚信。、坚韧妨碍根底与应用与器具,不竭增强内容审计的科学性和无效性,望风风险的励,为基金扣留人网球场最大有益。
基金导演对T学时基金估值顺序的阐明
争辩柴纳用纸覆盖监视应用委任状的关心规则,基金导演应僵硬的遵照新的指导者方针。、柴纳证监会和国务院关心规则,评价基金持一些覆盖结成。本基金托管人执行查核工作。。记账师事务位估值校正事业基金资产净值的互换在完毕时对所采取的相互相干估值典范、想象与决议因素很性、颁布发表审计视图与当播音员成绩。价钱机构争辩业务责任陈设开价效劳。在内的,抵押基金导演应估值任务。,正大光明方针决策和执行瓦尔的特意机构,该结合包孕总总检查师。、计量覆盖部出发、掌管和总记账师等。。在内的,超越三分之二完毕的作为正式工作人员的具有10年完毕的基金找到工作阅历,并有风把持。、合规、记账专业阅历。同时,基金应用公司气流的相互相干规定,基金导演以前的男朋友或女朋友正大光明决议的基金导演。。音色期内,聚会的当中缺乏狡猾的的有益冲突。。
论基金导演在音色学时的赢得分派
本基金和约,基金支出额分派根底是:基金的每一基金一份遗产取相等的的分派权。;在契合关心基金分赃先决条件的的上述各点下,该基金的年支出额最大分派为12倍。,每基金一份遗产每回分派除不得在下面进项分派旗日每基金一份遗产可供分派赢得的10%;假如基金和约见效,将少于3个月。,支出额分派是不准的。;基金进项分派旗日的基金一份遗产净值减去每单位基金一份遗产进项分派总结后不克不及在下面面值;基金只采取现钞特别红利和赢得分派办法。,无股息再覆盖。混合用纸覆盖的来自南方的抵消无效地利用替换后,基金进项分派分为现钞特别红利和特别红利分栏派,覆盖者可选择现钞特别红利或将现钞特别红利按除权日的基金一份遗产净值主动语态转为基金一份遗产举行再覆盖;假如覆盖者不选择,基金的默许支出额分派是现钞特别红利。;法度、法规或接管机构另有规则的零件。
争辩前述的散布规律,缺乏支出额分派成绩。

5信托的音色
基金托管人应接管规则的当播音员
来自南方的担抵押券覆盖学科的托管折术,本基金托管人-柴纳耕种筑股股有限公司僵硬的应《用纸覆盖覆盖基金法》相互相干法规的规则然后《来自南方的不盈不亏混合型用纸覆盖基金基金和约》、来自南方的答应证本钱覆盖托管草案,对来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金应用-来自南方的基金应用股有限公司2011年6月21日(基金和约见效日)到2011年12月31日基金的覆盖运作,举行了负责、孤独核算与不行避免的的覆盖接管,负责执行信托的的工作,不得从事于伤害基金一份遗产扣留人有益的行为。。
信托的该当应本条例,保持寄托基金的覆盖。、净值计算、赢得分派等解说。
班托以为人类会权衡。,来自南方的基金应用公司在南方吹来的的覆盖与运作、基金净资产的计算、基金一份遗产申购赎救价钱的计算、基金费和赢得分派。,缺乏伤害基金一份遗产扣留人有益的行为。;音色期内,《用纸覆盖覆盖基金法》及对立的事物相互相干法规A,承认要紧形势的调整都是僵硬的比照W举行的。。
信托的在本年内音色正中鹄的财务通信忠实、精确装满的的评论
班托以为人类会权衡。,来自南方的基金应用股有限公司的通信演示事务契合《用纸覆盖覆盖基金通信演示应用办法》及对立的事物相互相干法规的规则,基金应用所编制和演示的来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金年度音色正中鹄的财务定量、净值表示、进项分派养护、财务记账音色、资产结成音色等通信、精确、装满的,缺乏究竟哪个行为伤害基金扣留人的有益。。

6审计音色
本基金2011年复一年度财务记账音色经普华永道使水平横轴回转记账师事务所股有限公司审计,记录记账师签名号了普华永道使水平横轴回转审字(2012)第20633号”基准无保存视图的审计音色”,覆盖者可以表示保存或保存时用复核机构检查审计音色全文。。
7年度决算表
财务状况表
记账学科:来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金
音色堕胎日期:2011年12月31日
单位:人民币元
末期的资产
2011年12月31日
资 产:
筑存款1,259,548, 
结算预订或保存4,102, 
抵押金存款320, 
许多性筑堤资产3,408,145, 
在内的:份覆盖226,237, 
基金覆盖 –
联系覆盖3,181,908, 
资产用纸覆盖化覆盖
衍生筑堤资产 –
价格看涨而买入返售筑堤资产 –
应收账户信誉
应收账户利钱47,585, 
应收账户特别红利 –
应收账户申购款 –
递延所得税资产 –
对立的事物资产 –
总资产4,719,703,451 
负债负债和物主合法正确的在本学末期的
2011年12月31日
负 债:
短期专款 –
许多性筑堤负债负债
衍生筑堤负债负债
卖回购筑堤资产40,000, 
用纸覆盖清算结算5,231, 
周旋赎救
终于给应用员4,791,456 
仓库租金的处置798, 
周旋使好卖效劳费
周旋许多费379, 
应交征收费 –
周旋利钱23, 
周旋赢得 –
递延所得税负债负债 –
对立的事物负债负债516, 
负债负债量51,741, 
承认者合法正确的:
特写基金4,570,556, 
未分派赢得97,405, 
物主合法正确的量4,667,961, 
负债负债和承认者合法正确的解决4,719,703,451 
注:
1. 音色堕胎日期2011年12月31日,基金一份遗产净总值,基金总股4,570,556,份。
2. 本决算表的现实编制学时为2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日。 

 赢得表
记账学科:来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金
眼前的音色期: 2011年6月21日 到2011年12月31日 
单位:人民币元
项 目 现期
2011年6月21日(基金和约见效日)
2011年12月31日
一、支出额 140,353, 
1。利钱支出额110,863, 
在内的:存款利钱支出额49,812, 
联系利钱支出额41,527, 
资产用纸覆盖化的利钱进项
回购和卖筑堤资产19,522, 
对立的事物利钱支出额
2。覆盖支出额(丢失)-891,675 
在内的:份覆盖进项- 5,424, 
基金覆盖进项
联系覆盖进项6,150, 
资产用纸覆盖化的覆盖进项
衍生器进项 –
股息进项率166, 
三。公允涵义变卦支出额(丢失列在-)24,452, 
4。外币支出额(除-除外)
5。对立的事物支出额(丢失列在-)4,146, 
减:二、本钱38,446, 
1。导演给报酬30,935, 
2。仓库租金5,155, 
三。使好卖效劳费
4。许多本钱1,035, 
5。利钱支出额1,012, 
在内的:卖回购筑堤资产支出额1,012, 
6。对立的事物费307,366 
三、总赢得(总花钱的东西列在–)中101,907, 
减:所得征收费 –
四、净赢得(净丢失)在–中拇指定为101,907, 

承认者合法正确的变卦表(净基金涵义)
记账学科:来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金
眼前的音色期:2011年6月21日 到2011年12月31日
单位:人民币元
又 现期
2011年6月21日(基金和约见效日)
到2011年12月31日
未终于资产的总赢得
一、初始承认者合法正确的(前腹核)4,960,661,164 – 4,960,661,164
二、基金净经纪战役净总值变卦(现利)- 101,907, 101,907,
三、现期基金一份遗产许多发生的前腹核变卦数(净值缩减以”-“号填列) -390,104,979 -4,501,374 -394,606,351.33
在内的:1。基金便宜货终于
2。基金赎救- 390,104,979 -4,501,374 -394,606,351.33
四、现期向基金一份遗产扣留人分派赢得发生的前腹核变卦(净值缩减以”-“号填列) – – –
五、终极承认者合法正确的(资产净值)4,570,556, 97,405, 4,667,961,

音色的脚注是决算表的结合切开。。
本决算表由下列的作为正式工作人员的签字:
______高良玉______          ______鲍文革______          ____鲍文革____
基金应用公司正大光明人          掌管记账任务正大光明人          记账机构正大光明人

外形正文
7。基金根本养护
来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金(以下略语”本基金”)经柴纳用纸覆盖监视应用委任状(以下略语”柴纳证监会”)证监答应[2011]第524号《关心赞成来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金募集的批》赞成,由来自南方的基金应用股有限公司按照《中华人民共和国用纸覆盖覆盖基金法》和《来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金基金和约》正大光明再募集。该基金是合约吐艳的。,存续术语不定,最早到达捐献以前的男朋友或女朋友签字基金利钱RAI,957,089,277元,业经普华永道使水平横轴回转记账师事务所股有限公司普华永道使水平横轴回转验字(2011)第213号验资音色举办使有法律效力。柴纳用纸覆盖监视应用委任状备案,《来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金基金和约》于2011年6月21日正式见效,基金和约见效日的基金一份遗产为4。,960,661,164基金一份遗产,在内的,签字基金利钱相当于3。,571,基金一份遗产。基金导演是柴纳来自南方的基金应用公司。,基金托管报酬柴纳耕种筑股股有限公司,答应证人覆盖柴纳答应证股有限公司。
争辩《中华人民共和国用纸覆盖覆盖基金法》和《来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金基金和约》的关心规则,该基金可以覆盖份,包孕中小盘。、柴纳用纸覆盖接管机构赞成的创业板及对立的事物份、联系、钱币市面器、担保、柴纳股指向前及对立的事物筑堤器。基金的覆盖结成比率是:份、担保资产等风险资产除不高;联系、钱币市面器等用纸覆盖资产除;内阁联系在一年内覆盖于现钞或成熟的除。基金的覆盖目的是僵硬的把持风险。,为覆盖者签字抵押金陈设答应证,并在此比照励波动基金资产欣赏。盈亏抵消期,如按基金一份遗产扣留人签字并扣留断气的基金一份遗产与成熟基金一份遗产净值的产品加法运算其签字并扣留断气的基金一份遗产累计分赃特别基金管理机构积和计算的总总结在下面其保基总结,基金导演额外的了差别。,抵押人应陈设不行废除的连带妨碍瓜尔。该基金的业绩为旗。:筑时限存款3年时限存款钱币利率。

2011年12月31日,基金的保修期如次。:

不盈不亏年成熟 一份遗产数 最大不盈不亏线 堕胎2011年12月31日基金一份遗产净值
2014年6月23日70,556, 1.000

本决算表由本基金的基金应用来自南方的基金应用股有限公司于2012年3月21日同意报出。
7。编制记账报表的比照
本基金的决算表比照宝藏于2006年2月15日颁布的《公司记账原则-根本原则》和38项详细记账原则、公司记账原则后续器具原则、《公司记账原则》及对立的事物关心规则解读、柴纳证监会公报[2010]5号《用纸覆盖覆盖基金通信演示XBRL模板第3号<年度音色和半年度音色>》、柴纳用纸覆盖业协会于2007年5月15日颁布的《用纸覆盖覆盖根底计核算事情指导》、《 来自南方的答应证混合用纸覆盖覆盖基金 基金和约》和在财务外形正文7.所列示的柴纳证监会当播音员的关心规则及容许的基金叫业务调整编制。
7。应公司记账原则及对立的事物相互相干规则
本基金 2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日止学时 决算表契合公司记账原则的需要,真实、装满的地揭晓了本基金2011年12月31日的财务状况然后 2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日止学时的经纪效果和前腹核变卦养护等关心通信。
7。要紧记账策略性和记账评价
.记账年度
该基金的政府财政年度为1月1日至12月31日。。现期决算表的现实编制学时为2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日。
.记账标准钱币
该基金的基准记账钱币为人民币。。
筑堤资产和筑堤负债负债类别
(1)筑堤资产类别
筑堤资产被整顿为初始承认。:公允涵义计量的筑堤资产及其在CU正中鹄的互换、应收账户特别基金管理机构、可供卖筑堤资产及扣留至断气覆盖。筑堤资产的类别是由基金持一些I。筑堤资产不得类别为可供卖的筑堤资产。。
本基金眼前持一些份覆盖和联系覆盖类别为公允涵义计量的筑堤资产及其在CU正中鹄的互换。以公允涵义计量且其公允涵义变卦数字盈亏账目的筑堤资产在财务状况表中以许多性筑堤资产列示。
基金持一些对立的事物筑堤资产被类别为应收账户信誉。,包孕筑存款、许多囤积筑堤资产和各式各样的典型的应收账户信誉。应收账户信誉在使生动市面上缺乏出价。、具有表示保存或保存时用作弊预先打算好终于的或决定回收量的非衍生筑堤资产。
(2)筑堤负债负债类别
筑堤负债负债被整顿为初始承认。:以F计量的筑堤负债负债和对立的事物筑堤负债负债。本基金眼前暂无筑堤负债负债类别为以公允涵义计量且其变卦数字现期盈亏账目的筑堤负债负债。基金持一些对立的事物筑堤负债负债包孕使好卖和回购。。
7、4筑堤资产和筑堤负债负债的初步承认、后续测和结局承认
当基金变得筑堤器合约的聚会的时,筑堤,财务状况表上的正好日期。公允涵义计量的筑堤资产及其在CU正中鹄的互换,收买学时发生的相互相干许多费包孕在内。;助动词=have终于的付出代价中包住已颁布发表但还没有发给的现钞特别红利或联系起息日或前番除息日至便宜货日止的利钱,地区确以为应收账户特别基金管理机构。应收账户信誉和对立的事物财务负债负债包孕在内。。
助动词=have公允涵义计量的筑堤资产及其在CU正中鹄的互换,按公允涵义举行拥护者计量;无效钱币利率法用于应收账户信誉和对立的事物筑堤资产。,分期偿还本钱后的拥护者测。
当收集某项筑堤资产现钞流量的和约正确的已结局或该筑堤资产承认权上将近所一些风险和给报酬已转变时,筑堤资产被结局。。被结局的筑堤资产的本钱在t上继任。。
7..5筑堤资产和筑堤负债负债的估值根底
本基金持一些股权覆盖和联系覆盖由第二方决议。:
(1)有使生动市面的筑堤器争辩公允涵义决定公允涵义;估值日不成交,但再度许多今后节约周围的未发生重要的互换且用纸覆盖发行机构未发生压紧用纸覆盖价钱的重要的事件的,争辩近期TRADI的市面许多价钱决定公允涵义。
(2)具有使生动市面的筑堤器。,如估值日不成交且再度许多今后节约周围的发生了重要的互换,引用眼前的市面价钱和类似的覆盖VA的重要的互换,校正正好市面涵义决定公允涵义。
(3)当筑堤器在时,缺乏使生动的市面。,采取市面插一脚者遍及认同且被在前市面现实许多价钱使有法律效力具有担保的估值技术决定公允涵义。估值技术包孕引用熟习养护并义勇军许多的每边再度举行的市面许多中应用的价钱、指对立的事物筑堤器的公允涵义、现钞流量折现与选择开价典范。采取增值技术时,最大限度局限地器具市面决议因素,缩减应用基金特一些决议因素。。
7、6筑堤资产和筑堤负债负债的颁布发表中立
基金所承当的资产和负债负债根本上是筑堤资产。。基金有权比照约定颁布发表中立约定和约定,筑堤资产和筑堤负债负债的净值。
7…7现实支出额基金
实收基金为外国的发行基金一份遗产所募集的总总结在估及盈亏账目平准金分派切开后的抵消。鉴于申购和赎救领到的实收基金变卦地区于基金申购承认日及基金赎救承认日认列。
7、8盈亏账目存款
盈亏抵消包孕金的使完满和。黄金的使完满是指便宜货或赎救基金一份遗产。,申购或赎救特别基金管理机构中包住的按累计未分派的已使完满盈亏账目占前腹核除计算的总结。未使完满合法正确的是指基金一份遗产的便宜货或赎救。,由于ACCU在便宜货或赎救总结中计算的总结。盈亏账目校正基金于承认日承认。,在末期的改换未分派赢得(/积聚)。
7、9支出额/花钱的东西确实认和计量
份覆盖在扣留学时应通用的现钞特别红利估及由股票上市的公司代扣代缴的身体的所得纳税的后的净总值确以为覆盖进项。联系覆盖在扣留学时应通用的按票面钱币利率或许发行价计算的利钱估及在放置养护下由联系发行公司代扣代缴的身体的所得纳税的后的净总值确以为利钱支出额。
公允涵义计量的筑堤资产及其在CU正中鹄的互换在扣留学时的公允涵义变卦确以为公允涵义变卦盈亏账目;待售工夫,公允涵义与初始承认总结的留边为,在内的包孕公允涵义变卦的累计变卦。。
应收账户信誉承认的应收账户利钱按,现实钱币利率法与垂线法的分别。
0本钱确实认和计量
本基金的应用给报酬和托管费在费遏制学时按基金和约商定的值得和计算办法日渐承认。HO学时对立的事物筑堤负债负债承认的利钱费,现实钱币利率法与垂线法的分别。

1基金支出额分派策略性
每一基金一份遗产均取等额分派。。基金的支出额以现钞同次多项式分派。。若末期的未分派赢得正中鹄的未使完满切开(包孕基金经纪战役发生的未使完满盈亏账目然后基金一份遗产许多发生的未使完满平准金等)为附加的,则任期完毕时的赢得分派的总结为末期的未分派赢得正中鹄的已使完满切开;假如未分派赢得的未使完满切开在年末是负的,则任期完毕时的赢得分派的总结为末期的未分派赢得(已使完满切开相抵未使完满切开后的抵消)。 
已申报发行基金的进项由承认者让。。

7。分部音色
基金是以其内容规划建筑物为根底的。、应用需要、内容音色规定是决定事情机关的根底。,由于音色的机关区别和通信演示。经纪环节是指应验F的基金的结合。:(1)这样地部件可以在日常战役中发生支出额。、发生费;(2)基金应用可时限对经纪业绩举行评价。,决议向他们分派资源、评价其机能;(3)基金可以实现该结合切开的财务状况。、记账通信,如经纪效果和现钞流量。。假如两个或多个事情段具有似的节约特点,应验必然先决条件的。,它被兼并成每一事情分栏。。
基金运作在每一单一的经纪机关。,不喜欢演示分部音色。。
7。对立的事物要紧记账策略性和记账评价
由于基金的评价根底和T的评价还愿,基金决定的估值办法和坩埚想象:
(a)在筑间市面许多的各式各样的联系。,争辩柴纳证监会用纸覆盖记账〔2〕<公司记账原则>关心增值事情和净股增值事项的使充满。基金持一些筑间市面联系由折扣现钞预算书。,假定的增值典范、决议因素和终于由姓应用局孤独陈设。。
7。记账策略性与记账评价变卦及误差的解说
7、1记账策略性变卦的阐明
无。
7、2记账评价变卦的阐明
无。
7·3错误校正阐明
无。
7。税
据宝藏、内阁税务总局财税[2002]128号《关心开路式用纸覆盖覆盖基金关心财政收入成绩的使充满》、财税[2004]78号《关心用纸覆盖覆盖基金财政收入策略性的使充满》、财税[2005]102号《关心股息特别红利身体的所得税关心策略性的使充满》、财税[2005]107号《关心股息特别红利关心身体的所得税策略性的额外的使充满》、财税[2008]1号《关心公司所得税什么价钱优惠策略性的使充满》及对立的事物相互相干财税法规和业务调整,首要税目如次。:
(1)发行资产筹集挑剔周转税的排序,不周转税。
(2)基金许多份、联系的留边权免征周转税。。
(3)基金通用的公司联系利钱支出额。,由发行联系的公司在向基金派发利钱世扣代缴20%的身体的所得税,不征收公司所得税。。基金收买股息、特别红利支出额,股票上市的公司向基金终于的股息、当股息缩减时,在身体的应纳税的所得额中包孕50%。,按照现行税法规则即20%代扣代缴身体的所得税,不征收公司所得税。。
(4)基金卖份以终于份许多标志。,便宜货份不能的对份许多征收标志。。

7。关系相干
关系方著名的人物与基金的相干
来自南方的基金应用股有限公司(来自南方的基金)基金导演、记录指示机构、基金使好卖机构
耕种柴纳筑股股有限公司股股有限公司(柴纳耕种筑)、基金检验代劳
华泰用纸覆盖股股有限公司基金导演同伴、基金检验代劳
兴业银行用纸覆盖股股有限公司基金导演同伴(SOC)、基金检验代劳
厦门国际寄托股有限公司基金导演同伴
深圳覆盖桩股有限公司基金导演同伴
华泰结合用纸覆盖有限妨碍公司(“华泰结合用纸覆盖”) 基金应用的同伴华泰用纸覆盖的桩分店、基金检验代劳
注:关系方与基金当中的关系许多是。
7. 眼前的音色期及上年度可比较的学时的关系方许多
7、1表示保存或保存时用关系方许多单位举行许多
7…份许多
总结单位:人民币元
现期关系方著名的人物
2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日
许多总结是眼前的份。
总许多量除
华泰用纸覆盖98,063,627.60 11%
7…1.2担保许多
无。
7…1.3应终于关系方的佣钱。
总结单位:人民币元
现期关系方著名的人物
2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日
现期佣钱 占现期佣钱总除末期的周旋佣钱抵消 占末期的周旋佣钱量的除
华泰用纸覆盖78,427.55 12.75% 18,423.42 5.09%
注: 
1。前述的佣钱是争辩市面佣钱老鼠计算的。,估及柴纳用纸覆盖指示结算公司的净费。。 
2. 该类佣钱草案的效劳排序还包孕佣钱收集方为本基金陈设的用纸覆盖覆盖研讨效果和市面通信效劳等。
7、2的相互相干作为正式工作人员的给报酬
7…基金应用费
单位:人民币元
又 现期
2011年6月21日(基金和约见效日)
到2011年12月31日
现期基金周旋的应用费30,935,
在内的:为使好卖规划终于客户保持费10,144,
注:来自南方的基金应用的给报酬酢计算为AcCOR。,每月累计到月杪,每月一次的终于。公式集是:每日导演给报酬=前一天前腹核×天。 

7…基金托管费
单位:人民币元
又 现期
2011年6月21日(基金和约见效日)
到2011年12月31日
现期基金终于的托管费5,155,
注:终于基金托管人 柴纳耕种筑 的托管费按前一日基金资产净值的年值得计提,每月累计到月杪,每月一次的终于。公式集是:日托费=前一天前腹核×天。 
7..3 与关系方举行筑间同性市面的联系(含回购)许多
无。
7、4各关系方覆盖基金的养护。
7.. 音色期内基金应用运用固有资产覆盖本基金的养护
无。
7.. 音色末期的除基金应用更的对立的事物关系方覆盖本基金的养护
无。
7..5 由关系方管的筑存款抵消及现期发生的利钱支出额
单位:人民币元
关系方
这样地成绩的著名的人物
2011年6月21日(基金和约见效日)2011年12月31日
末期的抵消,眼前的利钱支出额
柴纳耕种筑59,548, 3,900,140.81
注:该基金眼前的筑存款由基金托管人A,由于筑同性拆息的钱币利率。
7..6 本基金在寄售期内插一脚关系方寄售用纸覆盖的养护
总结单位:人民币元
现期
2011年6月21日到2011年12月31日
关系方著名的人物、用纸覆盖加密、发行办法
总计(单位):份) 总总结
兴业银行用纸覆盖 122085 11深迅速 新债有利条件财物分配 500,000 50,000,
华泰结合用纸覆盖12207911新债寄售02个1,500,000 150,000,
7、7对立的事物相互相干许多的阐明
无。
.9 末期的(2011年12月31日 )本基金持一些流传强使用纸覆盖
在新签字/I期完毕时持一些限度局限性用纸覆盖
无。
.9.2 末期的持一些权停牌等流传强使份
总结单位:人民币元

加密库存
著名的人物悬挂
日期哄骗
精神的定局
增值单价染色体的回复
回复日期
收盘单位(份)完毕
总本钱完毕
总估值

600315 上海家化 2011/12/30 重要的事项未公报 34.09 2012/01/04 35 50,000 1,660,849.55 1,704,
量1,660,849.55 1,704,
注:本基金截到2011年12月31日止扣留完毕因颁布的重要的事项可以发生重要的压紧而被权停牌的份,这些份在颁布发表的重要的压紧后将被废除。,经外币同意回复。

联系回购正中鹄的9.3种联系作为测量仪表
9。筑间市面联系回购
无。
9。外币市面联系回购
直到眼前的音色末期的2011年12月31日止,该基金从事于用纸覆盖许多所的联系回便宜货卖,然后巴拉。,000,元,2012年1月4日断气。此类许多需要基金将联系改换质押。,按规则除换算成基准配给券,不在下面联系回便宜货卖抵消。

8覆盖结成音色
终极基金结成
总结单位:人民币元
序列号与基金总资产的除
1股权覆盖226,237, 9
在内的:份 226,237, 9
2表示保存或保存时用作弊预先打算好终于的进项覆盖3,181,908, 62
在内的:联系3,181,908, 62
资产支集用纸覆盖 – –
3筑堤衍生品覆盖
4便宜货和捣卖筑堤资产
在内的:回购回购筑堤资产
5筑存款和结算预订或保存解决1,263,651,431.96 26.77
6对立的事物资产47,906,512 1.02
7 解决 4,719,703,451 100.00
8.2实际情形覆盖结成
总结单位:人民币元
加密叫类别的公允涵义是F的净资产涵义。
农夫、林、牧、渔业 – –
B矿业30,959,982.58 0.66
C 小题大做 95,865,752 2.05
C0食品、奠酒67,296,386 1.44
C1纺织品、须穿礼服的、Fur 11,654,926 0.25
C2木料、家具 – –
C3造纸、印刷 – –
碳四石油、化学作用、塑胶、塑造的1,704, 0.04
C5电子工业
C6金属、非金属 – –
C7机械、素养、为演奏谱曲14,087,940.00 0.30
防御素C8药、加酶的1,122, 0.02
C99对立的事物小题大做
三维电源、毒气和水的小题大做和供给10,237,463.04 0.22
E建筑业
F运输量、储藏处业30,957,086.36 0.66
G通信技术实际情形11,830, 0.25
H散发散发叫14,384,078 0.31
我理财、管保业25,279,980 0.54
J不动产6,723, 0.14
K社会效劳业
文明散发与文明实际情形
M复杂的课
解决 226,237, 5
8.3 末期的按公允涵义占基金资产净值除浆糊排序的流行音乐十大畅销唱片份覆盖明细
总结单位:人民币元
序号 份加密库存著名的人物 总计(股) 公允涵义 占基金资产净值除(%)
1601006大同市秦皇岛围栏3,999,966 29,839,746.36 0.64
2 000568 泸州老窖 738,100 27,531,130.00 0.59
3000729燕京制麦芽1,580,000 21,314,200.00 0.46
4600036招商筑1,600,000 18,992, 0.41
5600028柴纳使石化2,000,000 14,360, 0.31
6 000063 中断之后的继续信件 700,000 11,830, 0.25
7 002154 报喜鸟 984,369 11,654,926 0.25
8601898柴纳煤炭活力1,275,483 11,492,101.83 0.25
9600900长江电力1,609,664 10,237,463.04 0.22
10002024苏宁电器1,097,900 9,266,276.00 0.20
注:覆盖者欲理解眼前的音色末期的基金覆盖的承认份明细,你可能读数年度音色的原文。。
音色期份覆盖结成的重要的互换
8. 累评价格看涨而买入总结逾越末期的基金资产净值2%或前20名的份明细
总结单位:人民币元
序号 份加密库存这样地成绩的著名的人物累评价格看涨而买入总结 占末期的基金资产净值除(%)
1000568卢舟劳娇31,727,506.80 0.68
2601006大同市秦皇岛围栏30,504,959.61 0.65
3000729燕京制麦芽29,156,520 0.62
4601898柴纳煤炭活力24,634,735.72 0.53
5600256广汇股19,944,981.98 0.43
6600036招商筑19,108,917 0.41
7000063中断之后的继续18,281,766.00 0.39
8600028柴纳使石化18,122,540 0.39
9601566九牧王13,742,342.40 0.29
10002154婚宴鸟13,359,805.43 0.29
11600827份情谊13份,040,775.60 0.28
12002024苏宁电器11,983,855.00 0.26
13600900长江电力10,674,837.72 0.23
14600518康美一批备用药品10,278,678.78 0.22
15600266北京的旧称城建9,817,355.52 0.21
16600861北京的旧称城乡9,810,696.54 0.21
17002152广播与电视快报9,789,987.85 0.21
18601899紫金矿业9,565,538.00 0.20
19000999华润39 9,376,089.44 0.20
20600177较年轻的8,986,252.79 0.19
注:价格看涨而买入包孕在二级市面上肯定的价格看涨而买入。、新股票、配股、债转股、表示保存或保存时用代替物股和行使正确的实现的股。,按许多总结填写便宜货总结(换算),不思索许多本钱。
8。超越末期的基金净资产涵义的份量
总结单位:人民币元
序号 份加密库存这样地成绩的著名的人物累计平均估价总结 占末期的基金资产净值除(%)
1600256广汇股19,911,261.24 0.43
2601566九牧王15,108,990.38 0.32
3601898柴纳煤炭活力11,706,386.46 0.25
4600266北京的旧称城建10,522,840.42 0.23
5000999华润39 9,955,046.86 0.21
6000848承德露露9,055,177 0.19
7600177较年轻的8,884,084.93 0.19
8600861北京的旧称城乡8,792,036.40 0.19
9600518康美一批备用药品8,314,691 0.18
10601899紫金矿业8,303,602.00 0.18
11601088柴纳神华8,220,693.92 0.18
12000858五粮液8,033,946.45 0.17
13600628新大陆7,640,211 0.16
14600195钟牧7,164,566.72 0.15
15601668柴纳建筑6,737,400.00 0.14
16600827份情谊6份,145,740 0.13
17000001深展开6,122,290.75 0.13
18600315上海家化6,109,850 0.13
19000629攀枝花钢铁钒钛5,250,025.69 0.11
20000063中断之后的继续5,155,250.19 0.11
注:使好卖包孕在两级市面上举行主动语态使好卖。、换股、开价收买、缩减发行人的股,如回购和行使正确的,使好卖总结按许多总结填写(转账),不思索许多本钱。
8。价格看涨而买入份的总本钱和平均估价的份量。
单位:人民币元
份总本钱(许多)解决501,332,
份总使好卖额(许多)解决247,304,141.07
末期的联系典型区别的8.5种联系结成
总结单位:人民币元
序号 联系旺盛生长 公允涵义 占基金资产净值除(%)
1国联系
2央行票据144,915, 0
3筑堤联系99,485, 3
在内的:策略性性筑堤联系99,485, 3
4公司联系1,201,834,319.85 25.75
公司短期融资券5张1张,228,473, 26.32
6中期票据413,027, 5
7可替换联系94,173,849.60 2.02
8对立的事物
9 解决 3,181,908, 66
8.6 末期的按公允涵义占基金资产净值除浆糊头等的的前五名联系覆盖明细
总结单位:人民币元
序号 联系加密 联系著名的人物 总计(张) 公允涵义 占基金资产净值除(%)
1 122079 11上港02 1,500,000 158,295, 9
2110108211央行票据821,500,000 144,915, 0
3115001钒钛约定11,437,884 139,043,382.80 2.98
412601408财政长期债券1,180,140 108,395,859.00 2
5115002国安约定11,085,701 100,590,197.65 5
8.7 末期的按公允涵义占基金资产净值除浆糊头等的的流行音乐十大畅销唱片资产支集用纸覆盖覆盖明细
注:本基金眼前的音色末期的未扣留资产支集用纸覆盖。
本年内复一年末前五大担保覆盖特殊情况
注:本基金眼前的音色末期的未扣留担保。
覆盖结成音色正文
.1 本基金现期覆盖的流行音乐十大畅销唱片用纸覆盖中缺乏发行学科被接管机关备案考察的,或在一年内再声讨该音色的编制。、典型的用纸覆盖。
2基金前十只份未超越F贮备基金。
任期完毕时的对立的事物3项资产
单位:人民币元
序名量
1 抵押金存款320,
2 应收账户信誉
3应收账户特别红利
4 应收账户利钱47,585,
5应收账户特别基金管理机构
6对立的事物应收账户款
7前进费
8对立的事物
9 解决 47,906,512
4可替换联系在成熟完毕时持一些特殊情况。
总结单位:人民币元
序号 联系加密 联系著名的人物 公允涵义  占基金资产净值除(%)
1110015使石化可替换联系94,173,849.60 2.02
前十种限度局限流传在的5条规则
注:本基金眼前的音色末期的流行音乐十大畅销唱片份中不在流传强使养护。
9基金扣留人通信
基金一份遗产扣留人数与扣留人建筑物
一份遗产单位:份
扣留人户数(户) 户均持一些基金一份遗产 扣留人建筑物
机构覆盖者身体的覆盖者
扣留股占总一份遗产的除。
52,373 87,269.32 174,879,419.87 3.83% 4,395,676,769.28 96.17%
9.2 末期的基金应用的找到工作作为正式工作人员的扣留本开路式基金的养护
该又持一些股总额是托塔的除。
基金应用公司承认职员有效开路式基金2,768,018.72 0.0606%
开路式基金一份遗产的10大互换
单位:份
基金和约见效日期(2011年6月21日)基金总一份遗产4,960,661,164
眼前的音色结巴地说出初基金一份遗产量 –
眼前的音色期基金总申购一份遗产 –
减:眼前的音色期基金总赎救一份遗产 390,104,979
眼前的音色期基金拆分变卦一份遗产 –
眼前的音色期末期的基金一份遗产量 4,570,556,
11大要事
1基金一份遗产扣留人大会决议
音色期内无基金一份遗产扣留人大会决议。      
 基金应用、基金托管人基金托管人的首要人事变卦
2011年8月16日,基金导演公报,朱云东被委任为公司副总导演。。2011年1月21日,柴纳证监会赞成柴纳耕种筑股股有限公司张健基金叫高级应用员供职资历(证监答应[2011]116号),张健任股股有限公司托管公共汽车总导演。     
关涉基金导演、基金有利条件财物、基金托管法制
无。    
基金覆盖战术的互换
音色期内本基金覆盖战术未代替物。       
1记账师事务所的资产审计
音色期内从事普华永道使水平横轴回转记账师事务所。本年内应向普华永道记账师事务所终于。,000元,审计机关陆续陈设审计效劳。。       
 应用、信托的及其高级应用员在承认考察或处分。
音色期内,基金应用、基金托管人及其高级应用员挑剔审查或受RE处分。    

用纸覆盖公司融资工钱单位的状态
11。用纸覆盖覆盖基金的用纸覆盖覆盖与佣钱终于
总结单位:人民币元
以代理人名终于许多单位的总计
许多总结是眼前的份。
总许多量除 佣钱 占现期佣钱
总除
东兴用纸覆盖1197,681,866.68 26.44% 166,907 23% –
西方用纸覆盖1148,578,425.60 19.87% 125,448 20.39% –
华泰用纸覆盖198,063,627.60 11% 78,427.55 12.75% –
江海用纸覆盖182,445,039.65 11.03% 66,423 10.80% –
瑞银用纸覆盖170,367,703.56 9.41% 56,607.97 9.20% –
郭泰俊安155,455,481.37 2% 44,465 3% –
柴纳招商用纸覆盖144,330,343.96 5.93% 34,531.40 5.61% –
北京的旧称Gao Hua 137,442,749.55 5.01% 31,618.64 4% –
信信誉纸覆盖113,368,47 1.79% 10,764.93 1.75% –
英国用纸覆盖1
11。基金工钱公司持一些对立的事物用纸覆盖覆盖养护
总结单位:人民币元
券商著名的人物、联系许多、联系回便宜货卖担保
眼前的联系的快速。
总许多量除 眼前的联系的快速。回购
总许多量除 成交总结 占现期担保
总许多量除
东兴用纸覆盖101,786,894.08 10.18% 640,000, 11.90% – –
西方用纸覆盖76,221,688 7.62% 608,000, 1% – –
华泰用纸覆盖100,291,760.00 10.03% – – – –
江海用纸覆盖44,882,829.64 9% – – – –
瑞银用纸覆盖290,674,131.88 29.07% 78,200, 1.45% – –
郭泰俊安242,449,028 25% 3,961,000, 73.66% – –
柴纳招商用纸覆盖117,126,057 1% – – – –
北京的旧称Gao Hua 18,850,000.16 1.89% 90,000, 1.67% – –
信信誉纸覆盖7,598,132.74 0.76% – – – –
英国用纸覆盖
注:许多单位的选择基准和顺序
争辩柴纳证监会《关心使完备用纸覆盖覆盖基金许多所在地规定关心成绩的使充满》(证监基金字[2007]48号)的关心规则,我公司气流了S座选择基准和顺序。:
A:选择基准
(a)公司的行为原则,良好的财务状况和良好的应用生产能力。;
(二)公司具有较强的科研生产能力。,能即时、片面地为基金陈设高品种的微观节约研讨、实际情形研讨与市面旨趣、身体的份剖析音色及专题研讨音色;
(c)公司内容应用规则,可以应验基金运营的秘而不宣需要。;
(d)达到普遍地的通信网络。,它能即时陈设精确的通信和通信效劳。。
B:选择步骤
公司研讨部时限举行定量评价。,并争辩评价终于选择座位。:
(a)效劳的主动语态性。首要集合在用纸覆盖公司举行再融资的姿态上。、辅助装置打算股票上市的公司的考察任务、并陈设相互相干课题的研讨音色和大学教授职位。;
(b)研讨音色的品种。首要是指用纸覆盖公司陈设的研讨音色。,覆盖提议精确吗?;
(c)通信陈设的即时性和舒适的性。。首要指用纸覆盖公司陈设的通信的即时性。、通信的即时性和有用性条件便利?、陈设通信的完全地性。

通信发起:用纸覆盖时报

发行工夫:2012-03-26


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